Integrity & Compliance, een essentieel onderdeel van de expertise van Tetrapylon Forensic Auditing, speelt een cruciale rol binnen de service-lijn Financial Economic Crime Auditing (FECA). Integrity & Compliance houdt in dat organisaties zich houden aan ethische principes, wettelijke vereisten en brancheregels. Het omvat risicobeoordelingen, nalevingsaudits, fraudepreventie en de ontwikkeling van robuuste interne controles. Het belangrijkste doel is om de integriteit van een organisatie te waarborgen door ethisch gedrag te bevorderen, financiële misdrijven te voorkomen en te voldoen aan de toepasselijke wetten. Tetrapylon Forensic Auditing werkt nauw samen met organisaties om op maat gemaakte oplossingen te bieden die de integriteit en naleving versterken binnen het kader van FECA.
Integriteit & Compliance, een expertise gefaciliteerd door Tetrapylon Forensic Auditing, is een essentieel onderdeel binnen de service-lijn van Financial Economic Crime Auditing (FECA). Deze dienst is toegewijd aan het aanpakken van kwesties met betrekking tot integriteit en compliance, met name wanneer deze financiële en economische implicaties hebben. Hier volgt een uitgebreide beschrijving van de dienstverlening van Integriteit & Compliance binnen FECA:
Compliance Audits: Tetrapylon Forensic Auditing voert grondige audits uit om ervoor te zorgen dat organisaties voldoen aan relevante financiële voorschriften, branche standaarden en best practices. Compliance is van cruciaal belang om juridische repercussies en financiële boetes te voorkomen.
Regulatory Compliance: De dienst zorgt ervoor dat organisaties voldoen aan financiële regelgeving en standaarden, inclusief regels voor het voorkomen van witwassen van geld (AML), vereisten voor klantidentificatie (KYC) en andere sector-specifieke voorschriften.
Anti-Money Laundering (AML) Maatregelen: Integriteit & Compliance helpt organisaties bij het implementeren en verbeteren van hun AML-beleid en procedures om activiteiten voor het witwassen van geld te voorkomen en te voldoen aan AML-regelgeving.
Ethische Training en Educatie: De dienst biedt educatieve programma’s en training om werknemers en belanghebbenden te helpen begrijpen waarom ethisch gedrag en compliance met financiële regels van essentieel belang zijn.
Meldpunt voor Klokkenluiders: Integriteit & Compliance helpt organisaties bij het opzetten en beheren van meldpunten voor klokkenluiders om werknemers en belanghebbenden aan te moedigen onethisch gedrag of non-conformiteit te melden, terwijl hun bescherming wordt gewaarborgd.
Ethische Hulplijnen: Opzetten van ethische hulplijnen en meldmechanismen voor werknemers en belanghebbenden om zorgen over onethisch gedrag of nalevingskwesties te melden.
Ontwikkeling van Gedragscodes: De dienst helpt bij het ontwikkelen en implementeren van een uitgebreide gedragscode die ethische principes, richtlijnen en verwachtingen voor gedrag binnen de organisatie uiteenzet.
Beheer van Belangenconflicten: Integriteit & Compliance biedt begeleiding bij het identificeren, openbaar maken en beheren van belangenconflicten om transparantie en ethische bedrijfspraktijken te waarborgen.
Onderzoeken: Wanneer er vermoedens zijn van inbreuken op de integriteit of naleving, voert Tetrapylon Forensic Auditing onderzoeken uit om de omvang van het probleem te bepalen, verantwoordelijke partijen te identificeren en corrigerende maatregelen aan te bevelen.
Risicobeoordeling: Evaluatie van de financiële en economische risico’s waarmee een organisatie wordt geconfronteerd, en aanbevelingen voor risicovermindering en -beheer.
Wettelijke Compliance: Zorgen dat de organisatie voldoet aan alle relevante financiële wetten, regelgeving en rapportagevereisten.
Crisismanagement: Begeleiding bieden over hoe om te gaan met crises met betrekking tot integriteits- en nalevingskwesties, inclusief strategieën voor communicatie, wettelijke verplichtingen en bedrijfscontinuïteitsplanning.
Integriteit & Compliance is van vitaal belang binnen het domein van financiële en economische misdaadauditing, waar naleving van regels, handhaving van ethische normen en voorkoming van financiële wangedrag van groot belang zijn. De gespecialiseerde expertise en diensten van Tetrapylon Forensic Auditing helpen organisaties om te navigeren in het complexe landschap van integriteit en compliance, en ervoor te zorgen dat ze voldoen aan hun financiële verplichtingen en ethische verantwoordelijkheden.
