Integrity Due Diligence is een cruciaal onderdeel van de expertise van Tetrapylon Forensic Auditing, met name binnen de service-lijn Forensic Due Diligence (FDD). Dit proces omvat een uitgebreid onderzoek en beoordeling van de integriteit, reputatie en ethische praktijken van personen of entiteiten die betrokken zijn bij een zakelijke of financiële transactie. Het primaire doel is om potentiële ethische en reputatierisico’s te identificeren die van invloed kunnen zijn op het succes en de geloofwaardigheid van een zakelijke overeenkomst. Integrity Due Diligence omvat achtergrondcontroles, karakterbeoordelingen en een beoordeling van ethische naleving. Het biedt waardevolle inzichten voor geïnformeerde besluitvorming en risicovermindering. Het team van experts van Tetrapylon werkt nauw samen met cliënten om op maat gemaakte diensten voor Integrity Due Diligence te leveren die overeenkomen met hun doelstellingen.
Integrity Due Diligence, zoals uitgevoerd door Tetrapylon Forensic Auditing binnen de service-lijn Forensic Due Diligence (FDD), omvat grondig onderzoek om de integriteit, ethische normen en reputatie van individuen of entiteiten te beoordelen in het kader van potentiële zakelijke relaties, investeringen of transacties. Hier is een uitgebreide beschrijving:
1. Achtergrond- en reputatiecontroles:
- Individuen en entiteiten: Tetrapylon Forensic Auditing voert diepgaande achtergrondcontroles uit van de betrokken individuen en entiteiten.
- Reputatiebeoordeling: Het evalueert de openbare reputatie en eerdere associaties om mogelijke waarschuwingssignalen te identificeren.
2. Regelgevingsnaleving:
- Nalevingsbeoordeling: Het team bekijkt de naleving van het onderwerp met wet- en regelgeving, inclusief antiwitwas- en klantkennis (AML/KYC) -eisen.
- Sanctie- en monitoringlijsten onderzoeken: Er worden onderzoeken uitgevoerd op sanctie- en monitoringlijsten.
3. Bedrijfsbestuur en eigendom:
- Eigendomsstructuur: Analyse van de eigendomsstructuur om mogelijke verborgen belangen of politiek prominente personen (PEP’s) te identificeren.
- Evaluatie van corporate governance: Evaluatie van de kwaliteit van corporate governancepraktijken binnen de entiteit.
4. Financiële beoordeling:
- Evaluatie van financiële gezondheid: Tetrapylon Forensic Auditing onderzoekt de financiële stabiliteit en gezondheid van de entiteit.
- Detectie van financiële onregelmatigheden: Alle ongebruikelijke financiële transacties of waarschuwingssignalen worden tijdens dit proces geïdentificeerd.
5. Relaties met derden:
- Due diligence van leveranciers en klanten: Beoordeling van de integriteit en financiële stabiliteit van derde partijen die verband houden met het onderwerp.
- Partnerschappen en joint ventures: Beoordeling van de geschiktheid van potentiële zakelijke partners.
6. Evaluatie van reputatierisico’s:
- Risicoprofiel: Profilering van reputatierisico’s die verband houden met het onderwerp, die van invloed kunnen zijn op de belangen van de klant.
- Risicobeheerstrategieën: Aanbevelingen om geïdentificeerde risico’s te verminderen.
7. Fraude- en corruptiebeoordeling:
- Fraudedetectie: Onderzoek naar mogelijke frauduleuze activiteiten of banden met financiële misdrijven.
- Corruptie-onderzoek: Identificatie van enige banden met corruptie, omkoping of ethisch wangedrag.
8. Rapportage en aanbevelingen:
- Gedetailleerd due diligence-rapport: Tetrapylon Forensic Auditing levert een uitgebreid rapport met bevindingen en aanbevelingen.
- Risicobeoordeling: Het biedt een beoordeling van de risico’s en het mogelijke effect op de belangen van de klant.
9. Regelgevingsnaleving:
- Regelgevingsconsideraties: Zorg ervoor dat het onderwerp voldoet aan alle relevante voorschriften.
- Wettelijke en ethische normen: Beoordeling van naleving van ethische en wettelijke normen.
10. Ethische normen en reputatiebescherming:
- Behoud van integriteit: Aanbevelingen om de integriteit en reputatie van de klant te behouden.
- Beslissingsondersteuning: Het verstrekken van informatie om de klant te helpen weloverwogen zakelijke beslissingen te nemen.
Integrity Due Diligence is een essentieel onderdeel van risicobeheer, waardoor klanten weloverwogen beslissingen kunnen nemen en hun bedrijfsreputatie en financiële belangen kunnen beschermen bij zakelijke transacties en investeringen.
